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最新开传奇招商银行13项违法被罚没3429万元10名责任人被罚

作者:传奇私服发布网  发布时间:2023-01-01 17:47:43  浏览:51

中国经济网北京1月1日讯 央行网站近日公布的行政处罚公示(银罚决字【2022】1-11号)显示,招商银行股份有限公司存在13项违法行为类型,被中国人民银行警告,没收违法所得5.692641万元,罚款3423.5万元。

招商银行的违法行为类型为:

1.违反账户管理规定;

2.违反清算管理规定;

3.违反特约商户实名制管理规定;

4.违反支付机构备付金管理规定;

5.违反人民币反假有关规定;

6.占压财政存款或者资金;

7.违反国库科目设置和使用规定;

8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;

9.未按规定履行客户身份识别义务;

10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;

11.与身份不明的客户进行交易或者传奇私服发布网为客户开立匿名账户、假名账户;

12.违反个人金融信息保护规定;

13.违反金融营销宣传管理规定。

侯伟荣(时任招商银行股份有限公司交易银行部总经理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.违反清算管理规定;2.未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对侯伟荣警告,罚款12.5万元。

庄东燕(时任招商银行股份有限公司零售金融总部副总经理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.违反清算管理规定;2.违反特约商户实名制管理规定;3.未按规定履行客户身份识别义务;4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对庄东燕警告,罚款14.5万元。

刘加隆(时任传奇私服发布网招商银行股份有限公司信用卡中心总经理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.违反特约商户实名制管理规定;2.未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对刘加隆警告,罚款8.5万元。

钟德胜(时任招商银行股份有限公司公司金融总部总裁兼战略客户部总经理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.违反账户管理规定;2.未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对钟德胜警告,罚款7.5万元。

夏样芳(时任招商银行股份有限公司法律合规部总经理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.违反账户管理规定;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对夏样芳警告,传奇私服发布网罚款7.5万元。

武越(时任招商银行股份有限公司运营管理部总经理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对武越罚款2.5万元。

姜然[时任招商银行股份有限公司首席客户经理(一级)]对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对姜然罚款2.5万元。

陈晨(时任招商银行股份有限公司同业客户部总经理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对陈晨罚款1万元。

唐芳(时任招商银行股份有限公司零售金融总部总经理助理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1传奇私服发布网.未按规定履行客户身份识别义务;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对唐芳罚款2万元。

杨法德(时任招商银行股份有限公司公司金融总部总经理)对招商银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对杨法德罚款1万元。

以下为原文:

【来源:中国经济网】

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